PROMOTOR DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN
MARCO NORMATIVO I
CONCEPTOS JURÍDICOS GENERALES Identifique las consecuencias de una ley de orden público o de interés público. Defina el concepto de supletoriedad en la ley. Identifique las diferencias entre parentesco civil, por consanguinidad y afinidad. Defina el concepto de secrecía en la normatividad del mercado de valores. Defina los siguientes conceptos: gran público inversionista, inversionista institucional e inversionista calificado. TIPOS DE INFORMACIÓN Identifique qué información se debe considerar confidencial. Explique el manejo adecuado de la información confidencial. Identifique el concepto de información relevante. Identifique el concepto de evento relevante. Defina el concepto legal …ver más…

Distinga el manejo de la cuenta (discrecional o no discrecional) en el contrato de intermediación bursátil. Identifique las formas de girar instrucciones en los contratos: individual, solidaria y mancomunada. Identifique la figura del beneficiario y sus derechos.

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Describa los requisitos que debe satisfacer el estado de cuenta que las operadoras o distribuidoras de acciones de sociedades de inversión, envían a los clientes, en los términos de la Ley de Sociedades de Inversión (Art. 10) Identifique el plazo para objetar los estados de cuenta. Identifique las características de los contratos celebrados por los Intermediarios en su relación con la clientela inversionista. EMISORAS Defina el concepto de emisora. Defina la modalidad de capital variable. Identifique los requisitos de inscripción de los valores en el Registro Nacional de Valores (RNV). Señale las causas de cancelación y suspensión de la inscripción en el RNV. INSTITUCIONES DE SERVICIOS Mencione las instituciones de apoyo del mercado de valores y los servicios que prestan (bolsas de valores, instituciones de depósito, contrapartes centrales de valores, sistemas de negociación bursátil y extrabursátil). Identifique los servicios de las valuadoras, proveedores de precios, calificadoras, operadoras y distribuidoras. INVERSIONISTAS Describa los tipos de